第六百九十七章 大好的时机

财色无弹窗 也正是因为中小企业和高科技企业在国内上市存在先天的障碍，所以大家都寄希望于到纳斯达克去上市，这也是国内大多数中小企业和高科技企业的终极梦想，退而求其次的话，才是到香港市场去上市。

    不过要想在纳斯达克成功上市，也是需要诸多准备的，一般而言，次公开行的过程是富有挑战性、激动人心的过程，大胆的决定、上市团队的卓越表现和良好的市场状况，将会展现立足美国资本市场的中国公司的成功者的风采和形象。

    先就是要组建上市顾问团队，公司得以在美国最终上市，往往是一个有效的上市顾问团队成功运作的结果。除了公司本身，尤其是公司的管理高层，需要投入大量的时间和精力外，公司须组成一个包括投资银行、法律顾问、会计师在内的上市顾问团队。其中，投资银行将牵头领导整个交易和承销的过程。

    在考虑投资银行的人选时，公司应充分了解投资银行是否具有曾经协助过该行业的其它公司上市的经验以及其销售能力。公司选择的法律顾问必须具有美国的执业资格，同样，公司应考虑其是否有证券业务方面的丰富经验。会计师事务所应将根据美国一般会计准则独立审查公司的财务状况。会计师事务所也应对中国的会计准则有全面地了解，以便调节若干数据以符合美国会计准则的报表要求。

    其次就是尽职调查，公司将在上市顾问团队的协助下进行公司的管理运营、财务和法务方面的全方位、深入的尽职调查。尽职调查将为公司起草注册说明书、招股书、路演促销等奠定基础。行公司还要被要求提供由其独立的注册会计师确认注册说明书中的各种财务数据。

    再次就是注册和审批，这是.上市的核心阶段。在注册说明书递交证监会后，承销银行将安排路演。

    路演是指证券行公司通过一.系列的对潜在投资人、分析师或资金管理人所作的报告会，激投资兴趣，通常持续一至二个星期。

    届时公司管理层在投资银行.的安排下，到各地巡回演说，展示其商业计划。管理层在路演上的表现对证券行的成功与否也有至关重要的作用。

    在美国，重要的路演城市包括纽约、旧金山、波士顿、.芝加哥和洛杉矶等，作为国际金融中心的伦敦和香港也往往会包括在路演的行程中。

    路演结束，最终的招股书将印给投资人，公司的.管理层将在投资银行的协助下确定最终的行价格和数量。投资银行往往会基于投资者的需求和市场状况，提出一个建议价格。

    一旦行价，投资者收到正式招股书两天后，.次公开行便可宣告生效，上市交易便拉开了序幕。主承销商将负责保障公司股票上市交易最初的关键几天的顺利交易。

    直到此时，次公开行才算是可以宣告成功了。

    “虽然说比较麻.烦，但是我们可以把这些事情全部

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